Upang makakuha ng lisensya ng stockbroker sa California, dapat mong matugunan ang ilang mga kinakailangan sa pagpaparehistro at paglilisensya. Gayunpaman, hindi mo kinakailangang technically ang alinman sa isang advanced na degree tulad ng isang Masters ng Negosyo Administration (MBA) o kahit isang degree na bachelor upang maging isang stockbroker. Bilang karagdagan sa mga pederal na batas sa paglilisensya, dapat kang magparehistro bilang isang ahente ng kinatawan ng isang broker ng broker ng California upang magtrabaho bilang isang stockbroker. Sa sandaling lisensiyado ka sa parehong pederal at sa California, maaari kang makarehistro sa mga karagdagang estado sa pamamagitan lamang ng pagbabayad ng bayad.
Mag-apply sa isang kompanya ng broker-dealer ng California. Upang makuha ang iyong unang lisensya ng stockbroker, dapat kang magtrabaho para sa isang aprubadong kompanya ng pinansiyal na serbisyo sa California, tulad ng isang bangko o brokerage. Habang ang isang background sa pananalapi at kahit isang MBA ay maaaring makatulong sa iyo sa pinto, hindi rin ang mga ganap na kinakailangan para sa brokerage field.
Kunin ang kinakailangang kurso sa pagsasanay. Bilang isang bagong upa na walang dating lisensya, dapat kang magtrabaho sa iyong bagong kompanya para sa mga apat na buwan bago ka mag-aplay para sa iyong lisensya. Sa panahong ito ay kukuha ka ng iba't ibang kurso sa pagsasanay at mag-aral para sa mga pagsusuri sa paglilisensya. Habang maaari kang magsagawa ng mga serbisyong pang-administratibo para sa kompanya sa puntong ito, hindi ka pa makakagawa ng anumang aktibidad na may kaugnayan sa pagbebenta.
Pumasa sa pagsusulit sa Series 7. Ito ang karaniwang pagsusulit sa paglilisensya para sa industriya ng brokerage, na kilala bilang Exam ng Rehistradong Pangkalahatang Seguridad. Ito ay isang multiple-choice exam na sumasaklaw sa mga paksa tulad ng mga stock, mga pagpipilian, mga bono, mga pinakamahusay na kasanayan at etika. Kinukuha mo ang pagsusulit sa dalawang bahagi, bawat tatlong oras ang haba at sumasakop sa 125 mga tanong. Ang pagsusulit na ito ay kinakailangan upang maging isang broker sa California.
Dumaan sa pagsusulit ng Serye 63 o Serye 66. Habang ang pagsusulit sa Series 7 ay kwalipikado sa iyo bilang isang nakarehistrong kinatawan, kailangan mo ring kumuha ng pagsusulit na magiging kwalipikado sa iyo para sa rehistrasyon ng estado sa California. Ang Serye 63 ay kilala bilang Uniform Securities Agent State Examination Law, habang ang Serye 66 ay ang Uniform Combined State Examination Law. Ang pagpasa sa alinmang pagsusulit, bilang karagdagan sa Serye 7, ay kwalipikado sa iyo na maging isang stockbroker sa California.
Magbayad ng bayad sa paglilisensya sa estado ng California. Ang gastos ay $ 25 upang maging rehistrado bilang isang kinatawan sa California. Sa pangkalahatan, babayaran ng iyong tagapag-empleyo ang halaga ng iyong pagpaparehistro, bagaman maaaring magkakaiba ang mga pamamaraan mula sa kompanya hanggang sa matatag.
