Ang mataas na net-worth na mga tao at pinansiyal na mga namumuhunan sa institusyon ay nangangailangan ng mga nakarehistrong tagapayo sa pamumuhunan upang pamahalaan at bumili ng mga asset sa stock market. Ang RIA ay nagbibigay ng mga serbisyo sa negosyo bilang isang indibidwal na operasyon, bahagi ng isang korporasyon o sa isang pakikipagtulungan sa kanyang estado o sa isang iba't ibang mga kung saan siya ay nagpapatakbo. Kung nagtatrabaho sa loob ng isang kumpanya o bilang isang operasyon ng isang tao, ang isang tagapayo sa pamumuhunan ay dapat magrehistro sa Komisyon ng Seguridad at Exchange ng Estados Unidos o sa kanyang mga regulator ng estado.
Mga bagay na kakailanganin mo
-
Pagsusuri sa Series 65: Uniform Investment Adviser Ex
-
Pagsusuri sa Serye 66: Uniform Combined State Law Exam
-
Form ADV Part 1 at 2
-
Iskedyul F Pagbubunyag ng Dokumento
-
Written Supervisory Procedure
-
Patakaran sa Pagkapribado
-
Dokumento ng Code of Ethics
-
Planong Pagpapatuloy ng Negosyo
Magpasya ang pinakamahusay na lugar kung saan ang iyong kompanya ay dapat na mairehistro. Alamin ang kabuuang halaga ng mga asset na pinaplano mong pamahalaan kapag ang iyong kompanya ay maaprubahan, ang bilang ng mga estado kung saan magkakaroon ka ng mga kliyente at kung plano mong pamahalaan ang isang portfolio ng nakarehistrong investment company. Depende sa lahat ng mga kadahilanang ito, dapat kang mag-aplay para sa pagpaparehistro para sa isang eksemisyon ng U.S. Securities and Exchange, o isang simpleng pagpaparehistro sa estado kung saan ang iyong kompanya ay nagnanais na i-hold ang pangunahing mga pagpapatakbo ng negosyo.
Kunin ang pagsusulit sa Series 65 o Pagsusuri sa Serye 66. Kailangan mong pumasa sa alinman sa pagsusulit, o humawak ng kinikilalang propesyonal na pagtatalaga tulad ng isang sertipikadong tagaplano ng pananalapi, upang magrehistro sa mga regulator ng estado.
File Form ADV Part 1 sa elektronikong paraan sa pamamagitan ng Depositoryong Pagpaparehistro ng Pagpapayo ng Tagapayo. Kailangan mong kumpletuhin ang form na ito para sa pagpaparehistro.
Kumpletuhin ang Form ADV Part 2 kasama ang Schedule F bilang iyong mga dokumento sa pagbubunyag na ipapakita sa mga prospective na kliyente na nagbabalangkas sa mga pagpapatakbo ng iyong kumpanya. Kakailanganin mo ring magkaroon ng isang Written Supervisory Procedure, isang Patakaran sa Pagkapribado, isang dokumentong Kodigo ng Etika at isang Planong Pagpapatuloy sa Negosyo na nagpapaliwanag ng mga regulasyon ng iyong kompanya.
