Pinapayagan ka ng isang lisensya ng Series 7 na ilagay ang mga trades sa ngalan ng iyong mga kliyente sa brokerage. Hindi ka maaaring gumana bilang isang broker nang walang isa. Ang isang aprubadong kumpanya sa serbisyo sa pananalapi o self-regulated organization (SRO) ay dapat na isponsor ka sa pagsusulit sa Series 7. Sa sandaling ikaw ay naging isang lisensiyadong broker, hindi mo na kailangang muling kunin ang pagsusulit. Gayunpaman, kung tinapos, mayroon kang dalawang taon upang makakuha ng trabaho sa ibang kompanya.
Serye 7 Exam
Ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ay nangangasiwa sa pagsusulit sa Series 7, na siyang pangunahing lisensya na kinakailangan para sa mga indibidwal na naghahanap ng trabaho bilang mga broker ng securities. Pinapayagan ka ng lisensya na maglagay ng mga trades ng iba't ibang uri sa mga kliyente ng brokerage sa ngalan. Bilang karagdagan, ang pagpasa sa pagsusulit sa Series 7 ay nagpapahintulot sa iyo na kumuha ng iba pang mga pagsusulit na inaalok ng FINRA. Ang pagsusulit ay binubuo ng 260 mga tanong sa dalawang bahagi, bawat tatlong oras ang haba.
Sponsorship
Hindi mo mabayaran ang bayad para makuha ang pagsusulit sa Series 7. Ang isang pinansiyal na kumpanya na miyembro ng FINRA o isang SRO ay dapat na isponsor ka sa pagsusulit sa Series 7. Kadalasan, ang kompanya na nagpoprotekta sa iyo ay iyong tagapag-empleyo. Sa sandaling ipasa mo ang pagsusulit, at isang lisensiyadong broker, ang lisensya ng Serye 7 ay nakikipaglalakbay sa iyo. Sa madaling salita, ang lisensya ay mabuti habang nagtatrabaho ka sa loob ng industriya. Samakatuwid, kung iwan mo ang isang kompanya upang magtrabaho para sa iba, ang lisensya ay may bisa pa rin.
Takdang oras
Ang iyong lisensya sa Series 7 ay may bisa sa loob ng dalawang taon pagkatapos ng pagwawakas. Sa loob ng dalawang taon, kung wala kang trabaho sa isang pinansiyal na kumpanya na miyembro ng FINRA o isang SRO, ang iyong lisensya sa Series 7 ay mawawalan ng bisa. Kung makakahanap ka ng trabaho sa loob ng dalawang taon, ipinapahayag ng bagong kompanya ang FINRA sa iyong ngalan.
Iba pang mga Pagsusulit
Pinapayagan ka ng pagsusulit ng Serye 7 na kumuha ka ng maraming iba pang mga pagsusulit na inaalok ng FINRA. Halimbawa, ang pagsusulit sa Series 63 na karaniwang kasama sa lisensya ng Series 7 ay nagpapahintulot sa iyo na manghingi ng mga order para sa corporate debt at equity securities.
